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关于依法打击和防控资本市场内幕贸易意见的通知

国务院办公厅转发证监会等部门

关于依法打击和防控资本市场内幕贸易意见的通知

国办发〔2010〕55号

    各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属组织:

    证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕贸易的意见》已经国务院同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。

                                                                                       国务院办公厅

                                                                               二○一○年十一月十六日

 

         

    为维护市场秩序,爱护投资者合法权益,促进我国资本市场稳定健康发展,现就依法打击和防控资本市场内幕贸易提出以下意见:

    一、统一思想,提高认识

    内幕贸易,是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员,利用任务之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规,损害投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定,“禁止欺诈、内幕贸易和操纵证券市场的行为”,第七十三条规定,“禁止证券贸易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券贸易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕贸易、利用信息优势操纵证券贸易价格等行为的量刑和处罚作出了明确规定。

    当前,打击和防控资本市场内幕贸易面临的形势较为严峻。一些案件参跟主体又杂,贸易方式多样,操作手段隐蔽,查处任务难度很大。随着股指期货的推出,内幕贸易更具隐蔽性、又杂性。各地区、各相关部门要充分认识内幕贸易的危害性,统一思想,高度重视,根据刑法和证券法等法律法规规定,按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则,采取针对性措施,切实做好有关任务。

    打击和防控资本市场内幕贸易任务涉及面广,社会关注度高,需要动员各方面力量,促进全社会参跟。要通过法制宣传、教育培训等多种形式,普及刑法、证券法等法律知识,帮助相关人员和社会公众提高对内幕贸易危害性的认识,增康遵纪守法意识。要坚持正确的舆论导向,增康舆论引导的针对性和实效性,充分发挥社会舆论监督作用,形成依法打击和防控资本市场内幕贸易的社会氛围。

    二、完善制度,有效防控

    内幕信息,是指上市公司经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。加康内幕信息治理是防控内幕贸易的重要环节,对从源头上遏制内幕贸易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记治理制度,提高防控任务的制度化、规范化水平。

    一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度,包括国家任务人员接触内幕信息治理方法,明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求,并指定负责内幕信息治理的组织和人员。二是完快建立内幕信息知情人登记制度,要求内幕信息知情人按规定实施登记,落实相关人员的保密责任和义务。三是完善上市公司信息披露和停又牌等相关制度,督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规,真实、正确、完整、及时地披露信息。四是健全考核评价制度,将内幕贸易防控任务纳入企业业绩考核评价体系,明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。五是细化、充实依法打击和防控内幕贸易的规定,完善内幕贸易行为认定和举证规则,积极探索内幕贸易举报奖励制度。

    所有涉及上市公司重大事项的决策程序,都要符合保密制度要求,简化决策流程,缩短决策时限,完可能缩小内幕信息知情人范围。探究论证上市公司重大事项,原则上应在相关证券停牌后或非贸易时间进行。

    三、明确职责,重点打击

    证券监督治理部门要切实负起监管责任,对涉嫌内幕贸易的行为,要及时立案稽查,从快作出行政处罚;对涉嫌犯罪的,要移送司法机关依法追究刑事责任,做至有法必依,执法必严,违法必究;对已立案稽查的上市公司,要暂停其再融资、并购重组等行政许可;对负有直接责任的中介组织及相关人员,要依法依规采取行政措施,暂停或取消其业务资格。公安机关在接至依法移送的案件后,要及时立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督治理部门要依据职责分工,对泄露内幕信息或从事内幕贸易的国家任务人员、国有(控股)企业任务人员进行严肃处理。

    各地区要按昭袄法打击和防控资本市场内幕贸易任务的部署和要求,加康组织领导,落实责任主体,进一步细化和落实各项制度,完善配套措施和方法,康化监督,严格问责,积极支持和配合有关方面做好相关任务。

    各地区、各相关部门要认真按照法律法规规定,各司其职,协同配合,建立和完善案件移送、执法合作、信息治理、情形沟通等任务机制,形成上下联动、部门联动、地区联动的综合防治体系和峭打击合力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕贸易专项检察,查办一批典型案件并公开曝光,震慑犯罪分子。

 

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